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新纶科技(002341)虚假陈述收处罚事先告知书，散户维权最新方案

【新纶科技(002341)虚假陈述收处罚事先告知书，散户维权最新方案】

文\上海君澜律师事务所俞强律师

一、索赔条件

自2017年4月25日至2019年6月24（含当日）之间买入，并在2019年6月25日（含当日）后卖出或者仍持有而亏损的投资者，符合上述条件的投资者有望获赔

二、索赔必备材料汇总

上海君澜律师事务所证券维权团队继续向投资者开放索赔征集报名，符合上述索赔条件的投资者可办理索赔事宜，投资者需要准备的基础材料有：

1、身份证复印件公证书；

2、证券账户查询确认单；

3、加盖证券公司营业部印章的待索赔股票对账单（自首次买入之日打印至今）。

三、索赔事实依据及处罚经过

2019年6月27日公告称于2019年6月25日收到中国证券监督管理委员会《立案调查通知书》（编号：稽总调查字 191411 号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证券监督管理委员会决定对公司立案调查。

2020年4月9日晚间，新纶科技(002431)发布公告称，公司收到中国证券监督管理委员会下发的处罚字【2020】10号《行政处罚事先告知书》。从处罚内容来看，公司涉及三项违规：虚增利润、隐瞒关联交易、违规担保。

四、索赔法律依据

概括来说，就是当出现上市公司信息披露违法（虚假陈述）、内幕交易、操纵市场这几种违法行为时，投资者就可以依法主张赔偿。

对应的法律依据就是《证券法》第69条、76条、第77条。

其中第69条说的是上市公司信息披露存在虚假陈述的赔偿责任，也就是股民对虚假陈述索赔的法律依据。这种情况下，上市公司、发行人是第一赔偿责任人，其他责任人，包括董监高、审计机构、保荐机构是第二责任人，要承担连带赔偿责任

《证券法》第76条是对内幕交易索赔的法律依据，这一条明确指出内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

《证券法》第77条是对操纵市场索赔的法律依据。这一条明确指出操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应该承担赔偿责任。

在实践中，操作最成功的、索赔率最多的是虚假陈述索赔。因为这种情况的索赔不仅有证券法的规定，最高人民法院还出台了详细的司法解释，包括2002年1月15日，最高人民法院《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》，还有2003年1月9日出台的《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》